农村贫困分析框架及应用建议

在这里主要总结归纳选取了常用的几种关于农村贫困分析的框架，可依据贫困村的具体情况，选择一种或多种加以分析和实际运用。

（一）可持续生计分析框架

可持续性生计分析始于20世纪90年代初期，是世界各地非政府组织、发展工作者及学界总结多年经验后，在参与式工作理念的基础上开发出的理论框架。它强调从对象人群日常生产生活的角度来理解生计问题，并寻找适合本地情况、用好本地资源、符合当地人意愿的解决方法。目前，使用较多的可持续生计分析框架主要由联合国开发计划署、英国国际发展部形成。其中英国国际发展部提出的可持续分析框架得到最为广泛的应用。此框架具有以下特征：即可持续生计是建立在微观个体基础之上的研究，是在一定的历史时空环境下进行的，是以人为中心动态的研究，是从能力分析出发，而非需求或供给出发的分析，是包括了经济、社会、制度等方面的多维度的分析研究。该框架由5个部分组成，即脆弱性环境/背景、生计资本、组织结构和制度程序、生计策略、生计结果。

图9-1　DFID可持续生计分析框架

注：H：人力资本；S：社会资本；N：自然资本；P：物质资本；F：资金资本。

（二）可行能力分析框架

“可行能力”这一概念是由1998年诺贝尔经济学奖获得者，著名经济学家阿马蒂亚·森提出的。即一个人的可行能力是指此人有可能实现的、各种可能的功能性活动组合。可行能力由此是一种自由，是实现各种可能的功能性活动组合的实质自由。而所谓功能性活动，可以包括吃、穿、住、行、读书、看电视、社会参与（投票选举、在公共媒体上发表言论观点、上教堂做礼拜）等。把这些活动列成一个清单，一个人的可行能力，就是对于此人是可行的、列入清单的所有活动的各种组合。[1]

“贫困是对基本的可行能力的剥夺，而不仅仅是收入低下。”阿马蒂亚·森从三个方面进行了论述。其一，贫困可以用可行能力的被剥夺来合理地识别。可行能力视角关注的是实质自由的剥夺，实质自由自身就是目的，就是价值目标。而收入低下只具有工具性意义。所以，可行能力视角与收入低下标准相比较，更具合理性。其二，收入对于产生人的可行能力具有工具性意义，但它不是产生人的可行能力的唯一工具，还有其他一些因素也会影响可行能力的被剥夺。所以，收入低下标准具有明显的狭隘性缺陷。其三，低收入可以造成低可行能力，而低收入与低可行能力之间的这种工具性联系，在不同的地方，甚至不同的家庭和不同的个人之间，是可变的。就是说，收入对可行能力的影响是随境况而异的，是有条件的。所以，收入低下标准是不准确的。[2]可行能力分析框架对贫困研究所做出的贡献在于，它把注意力从手段（并且是经常受到排他性注意的一种特定手段，即收入），转向人们有理由追求的目的，并相应地转向可以使目的得以实现的自由，为这一基本拓展增添洞见提供了说明。[3](www.xing528.com)

（三）脆弱性分析框架

脆弱性分析最早运用于灾害学之中。20世纪80年代初，Robert Chambers提出了脆弱性的“外部—内部”分析框架。其中，外部因素是指一个人可能遇到的风险、冲击和压力等；内部因素是指没有防御能力，即缺乏应对外部因素带来损失的能力和机制。[4]

世界银行的定义，脆弱性是指个人或家庭面临某些风险的可能，并且由于遭遇风险而导致财富损失或生活质量下降到某一社会公认的水平之下的可能，脆弱性高是贫困的特征之一。[5]从这一定义可以看出，脆弱性包含两个方面的内容，即受到的风险和抵御冲击的能力，一般来说，当受到的风险相同时，抵御能力强的脆弱性低，抵御能力弱的脆弱性高。[6]世界粮食计划署1995年推出关于贫困人口脆弱性的分析框架，指出贫困人口的脆弱性受三个方面因素的影响：①风险因素，即面临食物不足的风险，风险越高，脆弱性越高；②抵御风险的能力，即能力越强，脆弱性越低；③社会服务体系，它反映某一地区的社会发展水平，地区社会发展水平越高，越有利于贫困人口抵御各种风险。三者综合起来，则能较为全面地反映出研究对象的脆弱性。[7]从脆弱性的角度考察贫困有助于深刻分析贫困的历史成因以及今后的发展变化趋势，即能够动态地考察贫困问题，做出前瞻性的政策建议。

（四）以权利为基础的发展框架

以权利为基础的发展框架将权利和发展紧密结合起来，权利是发展的基础，发展是权利进一步实现的途径。以权利为基础的发展包括下列要素：①权利：包括公民权、文化权、经济权、政治权和社会权利；[8]责任：权力所有者的表达和责任承担者的回应；③赋权：以人为中心，让人们具有能够改变自己生活、促进社区发展的权利、能力和机会；④参与：社区、公民社会、少数民族、妇女、土著和其他群体的“积极、自由有目的”地参与；⑤非歧视和关注弱势群体。

以权利为基础的发展项目还要具有下列特征和条件：①人们必须认知到自己是发展的主体，而不单纯是商品和服务的接受者；②参与不仅仅是手段，同时也是目标；③发展战略有赋权的特征；④各种分析要包括不同的相关者；⑤项目要关注边缘化的弱势群体；⑥发展过程是内生的；⑦项目目的是有利于减少社会不公平；⑧同时使用自上而下和自下而上的方法；⑨用形势分析法分析问题出现的原因；⑩要制定可测量的目标；⑪其战略合作伙伴是可发展的并且也是可持续的；⑫项目支持所有的相关者的责任。②