政府金融办为创新型企业上市提供全方位服务

（八）强化政府金融办服务功能，为创新型企业上市发展提供全方位服务

国内外实践表明，无论新兴产业还是创新型企业都需要持续与大量的资金投入。如前所述，由于创新型企业主要从事技术创新与产品创新，由此带来的高成本、高风险经营方式比较适宜通过资本市场筹措企业发展所需要的资金，这也是国际上尤其是美国纳斯达克证券交易所推动新兴产业与创新型企业发展的成功经验。目前，为了推动中国新兴产业与创新型企业发展，根据中央政府加快战略性新兴产业与创新型企业发展的要求，中国证监会于2010年在深圳证券交易所设立创业板市场，鼓励创新型企业上市融资。中国证监会初步规划每年通过IPO上市创新型企业200～300家。可以预期，深圳证券交易所创业板市场随着中国新兴产业与创新企业的发展，将会成为美国纳斯达克交易所之后的又一个具有国际影响的成功的创业板市场。这也表明借助证券市场的融资与规范功能，推动新兴产业与创新型企业发展已成为中国加快结构调整与产业升级的重要途径。浙江需要抓住深圳证券交易所设立创业板市场，鼓励创新型企业上市融资的有利时机，推动更多中小创新型企业上市发展。

目前，浙江各级政府金融办负责企业上市发展的相关事宜，工作职责与范围主要是提供企业上市的相关证明文件、资料与手续，提供企业上市的相关政策咨询，为拟上市的企业提供相关的辅助性工作等。尽管企业上市发展是一件市场化程度比较高的工作，相关上市的政府管理工作主要由证监会与各地的证监局具体负责，上市相关的业务由证券交易所与券商承担。地方政府在创新型企业上市服务工作中，依然有较大的提升空间。(www.xing528.com)

从实践看，浙江省中小创新型企业众多，其中有相当部分创新型企业对上市发展的制度与政策不甚了解，对上市发展的途径与方式不熟悉，对上市发展的条件与要求不清楚，对上市发展所带来的好处不明了。由于创业板企业上市发展中，普遍存在着信息不对称问题，带来诸多企业上市发展的人为障碍，需要地方政府金融办为拟上市企业提供多方面的上市服务工作，从日常的事务性服务向功能性服务拓展。包括加强与中国证监会、各地证监局以及证券交易所的工作联系。加强创新型企业上市发展的市场条件、制度规定与政策取向等信息咨询服务，使创新型企业对上市发展的市场制度政策环境有更多的更清晰的了解。开展符合上市条件的创新型企业的上市培训工作，使拟上市发展的创新型企业可以按照上市发展的规范化要求，进行必要的股权结构、财务状况与企业管理的调整与规范。拓展与创新型企业上市相关的国内主要保荐机构、承销商、会计事务所、法律事务所等工作联系。提高创新型企业规范发展水平，建立较为顺畅的创新型企业上市通道等。使地方金融办成为地方政府统筹创新型企业上市发展的主要职能部门，高效有序地推动浙江创新型企业上市发展。

课题负责人：傅允生