套用理论时需注意适合研究目标的相关假设

三、直接套用理论的初始考虑

使用问卷调查的方法，根本无法独创任何一种新理论，因此在问卷设计中，我们只能应用既有的理论，而直接套用则是一种最常见、最有效的方法。

套用理论的时候，首先需要考虑“有没有”、“能不能”这两个最基本的问题。

一般来说，现存的社会学的可研究对象，几乎没有理论没研究过的。但是如果调查者的问题过于微观，确实是理论没有涉及过的，这就存在一个有没有理论可供使用的问题了，虽然这种可能性比较小。

再进一步，我们必须考虑，现成的理论能不能套得上？由于西方理论与本土现象之间存在差异，由于不同的学科之间存在差异，因此某些社会理论能不能用到社会学这个范畴之内，就成为一个问题了。

考虑过以上两个问题之后，我们必须考虑我们所研究的这个问题跟理论所说的问题是不是一致。在许多情况下，它们表面看起来一致，但是实际上可能不一致。例如福柯的思想、吉登斯的思想，其实与实践意义上的“性”没有多大关系，如果研究的是“性”的问题，使用他们的理论就很容易出现南辕北辙的状况。因为他们并不是在研究“性”的问题，他们只是把“性”作为一个切入点，作为自己阐述某个宏大理论的载体。我们希望研究的可能是“性的社会网络”，而福柯却是通过“性”来说明“权力”。如果直接套用他的理论，我们就无法提出适合研究目标的相关假设。

那么如何来具体操作这样的初始考虑呢？

第一，要考虑理论的性质。对于大多数宏观理论和一些中层理论来说，我们都需要首先考虑它们有没有量化的可能性，有没有这样的先例。例如，福柯思想中的“权力”，在其他学科中有没有被量化过？

第二，要考虑理论的构建形式。如果它是完全用概念的形式构建起来的，那就需要看看有没有可能从中提炼出应有的指标来。有一些思辨的哲学理念，也是可以发现它的指标的，只不过非常困难。因为在问卷调查里，相当多的内容是做不到的，尤其是关于思想、观念方面的内容，基本上是无法操作化的（E．J．Pedhazur ＆L．P．Schmelkin，1991；巴比，2009：180～212）。

第三，要考虑该理论的时空覆盖范围。很多理论（尤其是宏观理论，包括相当多的中层理论）追求的是普适性，而我们任何一个问卷调查都是有时空限定的，因此我们必须努力检验这两者之间的契合程度。(www.xing528.com)

同时，几乎所有的追求普适性的宏观理论和中层理论，它们的创建者都没有给出一个明确的时空横断面。因此我们能不能确定或者提炼出一个横断面，这是问卷调查必须考虑的。例如，如果我们要套用关于社会变迁的一种理论，那么我们怎么来确定我们的调查的横断面究竟在哪里呢？中国改革开放30多年，到现在，我们也很难确定其中哪些年头在哪些范围内是哪些方面的转折点。因此，如果要套用这种理论，我们就必须努力检验我们现在所确定的调查时空，是不是一个社会变迁的合适的横断面。

第四，要考虑载体。大多数宏观理论的载体都是整个社会，而我们绝大多数的问卷调查都是直接针对个人的，这两个载体截然不同而且无法相互替代。如果问卷调查的结果是由众多个体的回答建构起来的，那么它就只能套用那些足以直接解释个体行为的理论，却不应该套用那些以全社会为载体的宏观理论。

同样，有一些中层理论是以社区为载体或者以户为载体来建构自己的，例如，布迪厄就试图把“场域”作为其研究与理论阐述的基本单位，它显然既不是全社会，也不是个体。因此，如果我们要套用布迪厄的某种理论，就不得不论述清楚在我们的调查设计里，“场域”究竟是如何被转化为个人的。或者说，我们必须弄明白我们所调查的个人，为什么就足以组成“场域”。如果没有论述这些问题，那么套用布迪厄的某种理论就必然是失当的。

第五，要考虑所有的宏观理论都有控制因素，但是创建者往往没有直接说出这些控制因素。理论家往往认为，想当然的事情就不需要再说了。例如，几乎一切宏观理论研究的都是人，而且是社会意义上的正常人，显然并不包括精神病人、罪犯等。因此在宏观理论中，这个控制因素是被作为“共识”而省略掉的。可是对于我们来说，控制因素到底有没有，到底是什么，能不能找出来，这是足以决定问卷能否设计出来的关键问题。例如，在笔者的“性调查”里，笔者必须设置男性是否有高血压、糖尿病，女性是否正处于怀孕期、产后期这样的问题，否则所有的被访者之间就缺乏可比性。但是在福柯或者吉登斯的理论中，却全然不必说出这些控制因素，他们可以直接地谈论“性”。因此，如果笔者试图直接套用这两位思想家的理论，就不得不自己去吃透他们的著作，替他们把种种控制因素总结出来。倘若做不到这一点，那么再好的理论也只好割爱。反之，倘若没有这个过程，那么套用理论的适当性就要打折扣。

总之，套用理论是必须的，又是极其艰难的。这不是因为现有的能够套用到问卷调查里的理论太少，而是套用的过程太难（O．Behling ＆S．L．Kenneth，2000；胡仕勇、叶海波，2003）。

因此笔者把上述的各项总结为简明的表格，如表2－1所示。

表2—1　问卷调查套用理论的初始考虑