重大项目社会风险评估的方法与实践

重大项目的社会稳定风险评测的思路与方法

吕海燕　赵世英

建立重大项目社会稳定风险评估机制，是与人民群众利益密切相关的重大决策、重大项目等在出台或审批前，对可能影响社会稳定的因素开展科学、系统的预测、分析和评估，制订风险应对策略和预案，以便统筹兼顾各种利益，从源头上预防、降低、控制和应对可能产生的社会稳定风险，是维护社会稳定的一种创新工作机制。

通过规范、完善、利于操作的评估程序和工作流程对重大事项社会稳定风险进行评测是建立重大事项社会稳定风险评估机制的重要内容和基本前提。

本文在明确重大事项社会稳定风险评测基本思路的基础上，总结“闵行区颛桥中学（一期）项目”社会稳定风险分析工作的经验，对重大事项社会稳定风险评测的工作方法体系和具体评测方法体系等进行了初步探讨。

一、重大事项社会稳定风险评测的思路

建立项目社会稳定风险评估机制是一个新生事物。就上海市来看，是首次进行试点工作，没有相关的现成经验可供借鉴和利用；从全国范围来看，这项工作尚处于摸索和尝试阶段，也还没有既定的模式可循，总体上缺乏系统性研究，因此对重大事项社会稳定风险进行评测是一项整体性创新工作。

从风险评测的角度看，首先应确定评测对象和内容；然后依据内容特点，有针对性的制定工作和分析方法；最终应用方法，进行评测，得出结论（图1）。在“闵行区颛桥中学（一期）项目”的社会稳定风险分析过程中，项目组正是按照这一思路开展研究工作的。

图1　重大事项社会稳定风险评测的基本思路

二、评测内容的确定

按照上海市《关于建立重大项目社会稳定风险分析和评估机制的意见（试点）》和《上海市重点建设项目社会稳定风险分析和评估试点办法》的相关要求，除去对重大项目是否符合法律、法规以及国家产业政策等的分析之外，关键是对可能引起的社会稳定风险开展分析。同时，还要求按照标准对项目整体风险等级进行确定，以为项目风险的分级控制提供依据。

其中，对重大项目是否符合法律、法规以及国家产业政策等的分析可依据国家相关规定进行。因此，从风险评测的一般特性出发，确定重大事项社会稳定风险评测的核心内容包括：风险识别、风险测量、风险评价及风险等级确定等。

三、工作方法体系探讨

（一）工作流程

在项目社会稳定风险评测的工作中，涉及众多可能的风险因素，因此也牵涉到众多的人群和部门之间的反复沟通协调。从风险源和风险点的产生阶段来说，需要涵盖前期准备、施工建设、运营管理等项目建设运作的各阶段。从风险源和风险点的产生领域来看，可能会涉及规划、投资、技术、安全、环境、交通、管理等众多方面。

从项目社会风险牵涉的相关利益者看，需征求并综合分析社区居民、周边群众、管理部门等大量人员的意见和反映。

因此，在工作流程的安排上需要统筹兼顾各方意见。

工作流程设计如图2所示。

图2　项目社会稳定风险评估工作流程

其中，阶段一到阶段二为资料收集阶段；阶段三到阶段四为风险源甄别和分析阶段； 阶段五为初稿形成阶段，此阶段提出预案措施，对风险等级进行预判；阶段六为专家论证阶段。

四、风险评测方法体系探讨

社会风险具有与通常的经济风险、财务风险等不同的特性，它更加具有综合性，相对更具有隐蔽性。因此，在具体的分析研究过程中，采取定性与定量相结合的方法能够较为全面的反映问题，同时也更具科学性。

（一）定性分析方法

定性分析方法主要运用了头脑风暴法、公众问卷调查、专题研讨会、专家论证法等。

1. 头脑风暴

通过运用头脑风暴法，研究人员可以对项目前期准备工作、施工建设和运行管理中的显性风险和隐性风险源和风险点进行初步甄别。

2. 公众问卷调查

通过发放调查问卷，对项目周边居民进行调查，是收集最直接相关利益人群反馈信息的有效途径。

如设计有n个问题的调查问卷，有效的抽样调查样本量为m个，则可以得到n×m个有效数据。

3. 专题研讨

采取专题研讨会形式，邀请各相关部门座谈，可以进一步收集项目建设可能的社会稳定风险，对上述方法获得的信息进行补充。

4. 专家论证

一方面，专家、学者具有在该领域的丰富专业知识，另一方面，专家学者通常与具体项目没有直接利害关系，其对风险源、风险点和风险程度，降低风险的对策、措施等的论证不仅具有专业性，同时具与问卷调查数据比较，更具有宏观性和客观性。

（二）定量分析方法(www.xing528.com)

1. 频数法

评测群众整体对项目的认可度，可采用频数法。即在调查问卷的数据基础上，对群众不同回答的出现频数进行统计。其基本形式如表1所示。同时，还可采用更加直观的频数分布图形式加以表示。

表1　项目调查结果频数表

表1中不同的频数代表了针对性问题的回答出现的次数，依据问题设计的不同，可以有效区分对项目持不同态度的人群。

2. 坐标图法

在项目风险点确认和项目风险等级预判环节，对风险敏感度的分析可采用风险坐标图法。

如对某一项目的n个风险点之一，可采用5级影响度设计问卷，并赋值见表2。

表2　调查问卷结果赋值

汇总n个风险点的结果，并均值化，则可绘制n个风险点的影响——反应二维坐标图，得出群众对风险点敏感程度的差异分布，为相关结论提供数据支撑。示意图如图3所示。

图3　项目风险点的影响——反应分布示意

此外，这一方法也可以针对每一个被调查者的n个问题，对其影响和反应均值化后的结果作图，从而得到被调查者的整体影响——反应分布情况。

3. 概率分布法

在项目风险等级预判环节，对整体风险度的分析可采用概率分布法。

采用风险度指标表示各风险点产生的可能后果，其值越大，后果越严重。其计算方法为：

R=Y×F

其中，R为风险度，Y为风险点的影响程度，F为对风险点发生的概率。数据可通过问卷调查设计得到。R的值取决于分值的设定。

对每一份问卷，对n个风险点的风险度均值化处理。因为n个样本间相对独立，故可认为风险度这一随机变量是服从正态分布的。据此，即可对样本数据正态分布参数进行估计和检验，得出风险度变量的整体概率分布，从而判断项目整体社会风险度情况。

设立如表3的项目风险度评价标准（影响程度和发生概率均采用五级打分制的情况）。

表3　风险度评价标准

依据正态分布的特性，可以得出表4的项目风险度的概率分布情况。

表4　项目风险度概率分布

若项目风险度处于高以上的概率很小（即P4+P5很小），则可以认为项目整体风险度较小。

4. 指标体系法

在专家论证环节，可采用指标体系法，见表5。即根据风险点的确认情况，设计出多级评价指标体系，由专家进行判断和打分，最终通过计算得出总体评分值。

表5　指标体系设计

5. 综合判定法

按照要求，重大事项社会稳定风险评测必须对项目风险等级进行判定。

在实际工作中，采用风险等级预判和最终风险等级确定两个环节是一种较为稳妥的办法。分析流程如图4所示。

风险等级的判定是对前述各种评测方法和评测结果的综合运用。两阶段分析的优点在于能够有效评测风险措施的有效性。尤其对于项目的社会稳定风险评估工作而言，重点不在于识别风险，而在于如何通过识别实现管理风险、消除风险的目的。而社会风险相对于经济风险而言，具有较大的弹性，如能进行细致的工作，大有可能在源头加以解决。因此，这种分析是非常必要的。

图4　风险等级判定流程

五、结语

重大事项社会稳定风险评测是一项新生事物，国内外均缺乏相应的方法可供借鉴，因此，创新在该项工作中贯穿始终。

上述方法体系的建立，一方面初步形成了完整的项目社会稳定风险评测工作方法和工作流程，另一方面也初步提出了项目社会稳定风险评测各环节的基本分析模式和分析方法，为后续项目社会稳定风险评估提供了示范案例，能够为形成完善的项目社会稳定风险评估方法和机制，科学、系统的预测风险，进而实现从源头上防范和化解风险的目的发挥基础性作用。