合同能源管理：项目筛选原则

第四节　合同能源管理项目筛选原则

节能服务公司是通过为客户提供用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造（施工、设备安装、调试）、运行管理服务的专业化公司。合同能源管理是一种基于市场的节能项目投资机制，为了控制投资风险，项目筛选是一个至关重要的环节。节能服务公司在项目筛选过程中应重点关注以下几个方面：

国家产业政策及行业准入条件，项目相关手续是否完备，技术上可行，经济上合理，节能量确定和监测，国家节能减排优惠政策等。下面将对部分原则予以具体说明。

一、国家产业政策和行业准入条件

节能服务公司实施项目（特别是在工业领域实施的项目），首先要考虑客户的主要产品种类和生产能力、主要生产装备水平以及单位产品综合能耗等是否符合国家的产业政策和行业准入条件，否则就有可能因为客户淘汰落后生产能力而导致项目失败，这是节能服务公司最大的投资风险。国家产业政策与行业准入条件主要有以下几项：

1．国务院《促进产业结构调整暂行规定》

为合理引导投资方向，鼓励和支持发展先进生产能力，限制和淘汰落后生产能力，防止盲目和低水平重复建设，切实推进产业结构优化升级，国务院发布了《促进产业结构调整暂行规定》（国发〔2005〕40号）。在《产业结构调整指导目录（2005年本）》中，对鼓励类、限制类、淘汰类生产能力分别做出明确规定。

2．《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》

为加快节能减排、积极应对全球气候变化，国务院发布了《关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》（国发〔2010〕7号），近期重点行业淘汰落后产能的具体目标任务是：

电力行业：2010年底前淘汰小火电机组5000万千瓦以上。

煤炭行业：2010年底前关闭不具备安全生产条件、不符合产业政策、浪费资源、污染环境的小煤矿8000处，淘汰产能2亿吨。

焦炭行业：2010年底前淘汰炭化室高度4．3米以下的小机焦（3．2米及以上捣固焦炉除外）。

铁合金行业：2010年底前淘汰6300千伏安以下矿热炉。

电石行业：2010年底前淘汰6300千伏安以下矿热炉。

钢铁行业：2011年底前，淘汰400立方米及以下炼铁高炉，淘汰30吨及以下炼钢转炉、电炉。

有色金属行业：2011年底前，淘汰100千安及以下电解铝小预焙槽；淘汰密闭鼓风炉、电炉、反射炉炼铜工艺及设备；淘汰采用烧结锅、烧结盘、简易高炉等落后方式炼铅工艺及设备，淘汰未配套建设制酸及尾气吸收系统的烧结机炼铅工艺；淘汰采用马弗炉、马槽炉、横罐、小竖罐（单日单罐产量8吨以下）等进行焙烧、采用简易冷凝设施进行收尘等落后方式炼锌或生产氧化锌制品的生产工艺及设备。

建材行业：2012年底前，淘汰窑径3．0米以下水泥机械化立窑生产线、窑径2．5米以下水泥干法中空窑（生产高铝水泥的除外）、水泥湿法窑生产线（主要用于处理污泥、电石渣等的除外）、直径3．0米以下的水泥磨机（生产特种水泥的除外）以及水泥土（蛋）窑、普通立窑等落后水泥产能；淘汰平拉工艺平板玻璃生产线（含格法）等落后平板玻璃产能。

轻工业：2011年底前，淘汰年产3．4万吨以下草浆生产装置、年产1．7万吨以下化学制浆生产线，淘汰以废纸为原料、年产1万吨以下的造纸生产线；淘汰落后酒精生产工艺及年产3万吨以下的酒精生产企业（废糖蜜制酒精除外）；淘汰年产3万吨以下味精生产装置；淘汰环保不达标的柠檬酸生产装置；淘汰年加工3万标张以下的制革生产线。

纺织行业：2011年底前，淘汰74型染整生产线、使用年限超过15年的前处理设备、浴比大于1∶10的间歇式染色设备，淘汰落后型号的印花机、热熔染色机、热风布铗拉幅机、定形机，淘汰高能耗、高水耗的落后生产工艺设备；淘汰R531型酸性老式粘胶纺丝机、年产2万吨以下粘胶生产线、湿法及DMF溶剂法氨纶生产工艺、DMF溶剂法腈纶生产工艺、涤纶长丝锭轴长900毫米以下的半自动卷绕设备、间歇法聚酯设备等落后化纤产能。

3．行业准入条件

近年来，我国陆续发布了一批高耗能产品的行业准入条件，主要行业有电石、焦化、氯碱、黄磷、玻璃纤维、铁合金、铝、铅、锌、铜冶炼、电解金属锰等，具体文件如下。

《电石行业准入条件（2007年修订）》国家发展和改革委员会2007年第70号公告；

《焦化行业准入条件（2008年修订）》工信部产业〔2008〕第15号；

《铁合金行业准入条件（2008年修订）》国家发展和改革委员会2008年第13号公告；

《电解金属锰行业准入条件（2008年修订）》国家发展和改革委员会2008年第13号公告；

《铜冶炼行业准入条件》国家发展和改革委员会2006年第40号公告；

《铝行业准入条件》国家发展和改革委员会2007年第64号公告；

《玻璃纤维行业准入条件》国家发展和改革委员会2007年第3号公告；

《氯碱（烧碱、聚氯乙烯）行业准入条件》国家发展和改革委员会2007年第74号公告；

《铅锌行业准入条件》国家发展和改革委员会2007年第13号公告；

《黄磷行业准入条件》工信部产业〔2008〕第17号。

在这些行业准入条件中，对生产企业布局、工艺与装备、主要产品质量、资（能）源消耗和副产品综合利用、环境保护、技术进步、监督与管理等内容都做出具体规定。如果节能服务公司的客户是工业企业，且客户所属行业已经出台行业准入条件，节能服务公司应予以特别关注。(www.xing528.com)

4．单位产品能源消耗限额标准

为了统一高耗能产品单位产品能耗的计算、考核，以及新建设备的能耗控制，我国已经制定了22种高耗能产品能源消耗限额标准（详见表6－3）。标准不仅统一了单位产品能耗的计算方法、各种能源折标准煤的折算系数，还规定了单位产品综合能耗限额限定值、准入值和先进值。节能服务公司在项目决策过程中必须充分了解相关的标准，确保项目实施后客户企业单位产品能耗达到标准规定。

表6－3　单位产品能源消耗限额标准

续表

案例名称：焦炉煤气回收利用

案例摘要：××焦化公司主要生产装置为2条年产10万吨焦炭生产线（炭化室高度4．3米以下的小机焦），焦炉煤气放散。某节能服务公司采用合同能源管理业务模式为该焦化公司实施焦炉煤气回收利用项目，主要设备为锅炉、汽轮机、发电机，回收利用放散的焦炉煤气发电。

项目内容：1×20t／h燃气锅炉，1×3000kW汽轮发电机组。

节能效果：年发电量2175万kWh，年供电量1980万kWh，年节能7128tce（1kWh＝360gce）。

投资收益：总投资1500万元，年节能效益1128．6万元（电价0．57元／kWh），年综合经济效益1087．6万元。

业务模式：该节能服务公司自有资金300万元，银行贷款1200万元。与客户的合同为节能效益分享型，节能服务公司分享比例70%，效益分享期5年。效益分享期结束，项目所形成的资产转让为客户所有。

案例分析：该节能服务公司仅在效益分享合同第一年分享节能收益761万元，其余4年效益无法收回，投资失败。

《产业结构调整指导目录（2005年本）》淘汰类中明确规定，炭化室高度小于4．3米焦炉2007年淘汰，西部地区2009年淘汰。该节能服务公司没有关注国家产业政策，项目实施第二年该客户的生产装置强制淘汰。

二、项目相关手续是否完备

节能服务公司在项目决策过程中，需要考虑的另一个因素是项目相关手续是否完备，不同类型的项目需要办理的文件也不完全相同，主要有以下几种：

项目核准或备案证，项目环境影响报告书（表）的批复，国有土地使用证等。

1．项目的审批、核准或备案

《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）中规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。

政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。

国家发展和改革委员会令第19号（2004年）《企业投资项目核准暂行办法》中规定：严格限定实行政府核准制的项目范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》，由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

对《目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。

基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《目录》内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》内的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续。

根据以上规定，节能服务公司在工业领域实施投资额较大的项目一般需要取得省级人民政府投资主管部门颁发的企业投资项目备案证，如：××省企业投资项目备案证。

2．环境影响报告书（表）

根据《国家环保总局、国家发展改革委关于加强建设项目环境影响评价分级审批的通知》（环发〔2004〕164号），建设对环境有影响的项目，不论投资主体、资金来源、项目性质和投资规模，应当依照《环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的规定，进行环境影响评价，向有审批权的环境保护行政管理主管部门报批环境影响评价文件。

实行审批制的建设项目，应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件报批手续；实行核准制的，应当在提交项目申请报告前完成；实行备案制的，应当在办理备案手续后和项目开工前完成。

根据以上规定，节能服务公司根据所实施项目的性质，需要取得省级环境保护主管部门对项目环境影响报告书（表）的批复文件。

3．节能服务公司根据所实施项目的不同，还应办理其他一些相关的手续：

余热发电类项目，要办理省电力公司关于余热发电工程并网的批复文件。

项目如果涉及到新增用地，还应具备国有土地使用证。

水源热泵类项目，因为涉及到打井取水和水的回灌，应根据《取水许可监督管理办法》由水行政主管部门颁发取水许可证。