国外项目管理模式简介

项目四　国外项目管理模式简介

在国际上，各国在长期的工程建设实践中形成了多种建设管理模式。每一种模式的出现都有它的历史背景、社会经济制度环境，每一种模式都有其优点和局限性，各自适用于不同的工程类型。目前，在各国工程项目建设中广泛使用的工程项目管理模式，既包括历史悠久的传统模式，也有新发展起来的工程管理模式，如设计—建造方式及BOT方式等。

一、设计—招标—建造模式

设计—招标—建造（Design－Bid－Build Method）模式，是一种传统项目管理模式。采用这种方法时，业主与设计机构（建筑师?工程师）签订专业服务合同。设计机构负责提供项目的设计和施工文件。在设计机构的协助下，业主通过竞争性招标将工程施工的任务交给报价最低且或最具资质的投标人（总承包商）来完成。在施工阶段，设计专业人员通常担任重要的监督角色（主要是查看），并且是业主与承包商通讯的桥梁。在这种模式中，与工程项目有关的各方关系如图1－8所示。

图1－8　设计—招标—建造模式示意图

这种模式将项目建设过程分为可行性研究阶段、设计阶段、施工阶段，即一个阶段衔接一个阶段，工程项目建设程序清晰明了。

当前，无论是各国的国内项目，还是在国际工程中，都得到广泛应用。这种模式的主要优点是管理方法成熟，对设计的完全控制，标准化的合同关系，可自由选择咨询人员，采用竞争性投标。其缺点是项目周期较长，业主的管理费用较高，在明确整个项目的成本之前投入较大，索赔与变更的费用较高。

二、CM模式

CM模式（Constrction Management Approach）的创始人是美国的Charles·B·Thomsen。随着国际建筑市场的发展变化，人们对CM概念有各种不同的解释。尽管各种解释不尽相同，但众多的解释有一个共同点，即业主委托一个单位来负责与设计协调，并管理施工。

采用CM模式，就是从项目开始阶段就雇佣具有施工经验的咨询人员参与到项目实施过程中来，以便为设计专业人员提供施工方面的建议并随后负责管理施工过程。这种安排的目的是将工程项目做为一个完整的过程来对待；在决策时能够同时考虑设计与施工的因素，力争使项目在最短时间内，以最经济的成本和满足要求的质量完成并交付使用。

CM管理方式主要适用于：

（1）对变更的灵活性要求较高的项目。

（2）由于工作范围和规模不确定而无法准确定价的项目。

CM模式的核心在于CM经理的选用。由于CM经理的参与，打破了传统模式中的业主、建筑师工程师、承包商的固定关系，一种新型关系出现了。在选定CM经理时，业主应仔细客观地审查CM经理的资质，尤其应注意其在类似的项目设计过程的所有阶段与建筑师和工程师一同工作的经历并将合同授予最具资质且其报价亦可接收的CM经理。

CM模式可有多种不同的实现形式，业主可根据工程项目的具体情况选用。传统的代表型CM模式见图1－9与所示。采用这种形式时，CM经理是业主的咨询人员和代理，提供工程建设管理服务，可只提供项目某一阶段的服务，亦可提供全过程的服务。

图1－9　传统的代表型CM模式示意图

三、设计—管理模式

设计—管理模式（Design－Management）通常是指一种类似CM模式但更为复杂的，由同一实体向业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。在通常的CM方式中，业主分别就设计服务和专业施工过程管理服务签订合同。采用设计一管理模式时，业主只签订一份既包括设计也包括CM服务在内的合同。在这种情况下，设计师与CM经理是同一实体，这一实体常常是设计机构与施工管理企业的联合体。设计—管理模式见图1－10所示。

图1－10　设计—管理模式示意图

四、设计—建造模式

采用设计—建造模式（Design－Build Method），在项目原则确定以后，业主只需选定唯一的实体负责项目的设计与施工。设计—建造承包商对设计阶段的成本负责并以竞争性招标的方式选择分包商或使用本公司的专业人员自行完成工程实施。同样，设计工作亦由承包商的内部机构完成或由与设计—建造承包商签订合同的专业设计机构完成。近年来，设计—建造方式在建筑业的应用越来越广泛。设计—建造模式见图1－11所示。

图1－11　设计—管理模式示意图(www.xing528.com)

在设计—建造合同中，业主应明确拟建项目的基本要求。这些要求将成为选定设计—建造承包商的基础。业主应授权一个具有足够专业知识的个人代表业主，作为在项目期间与设计承包商之同的联络人。在确定项目的细节时，业主应与设计—建造承包商紧密合作。业主及时地审阅设计—建造承包商的送审材料对项目的成功有重要影响。

选定设计—建造承包商的过程比较复杂。如果项目中使用了公共资金，则业主必须采用竞争性招标的方式选择承包商。业主必须保证对项目要求的陈述清晰明确，以使得到的投标具有可比性。为了确保承包商的质量，还可确立正式的资格预审原则。此类原则应包括每一个承包商的专业经历、能充分证明承包商具有从事设计建造项目能力的资料、足够的财务能力，以及为项目提供称职的专业人员。在私营项目中，业主可以采用邀请的方式选定承包商。经常提到的“交图1－11设计—建造模式示意图钥匙”方式（Turn Key）是具有特定含义的设计—建造方式，即承包商为业主提供包括项目融资、土地购买、设计与施工，直至竣工移交的全套服务。

五、BOT模式（Build－Operate－Transfer）

BOT模式，即项目建设的建造—运营—移交方式。这种方式产生于20世纪80年代，是国际上兴起的一种主要利用国外私人资本融资、建造基础设施的项目管理方式。它是项目所在国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授予项目公司特许权负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满将工程移交给项目所在国政府的项目运作方式。

目前在世界上许多国家都在研究或已开始采用BOT方式。如铁路建设、公路建设、港口建设等。

BOT模式的运作程序如下：

1.项目的提出与招标

拟采用BOT方式建设的基础设施项目一般均由当地政府提出，大型项目则由中央政府部门提出，往往委托一家咨询公司对项目进行了初步的可行性研究，随后，颁布特许意向，准备招标文件，公开招标。BOT方式的招标程序与一般项目招标程序相同。

2.项目发起人组织投标

项目发起人往往是强有力的咨询顾问公司与财团或是大型的工程公司，它们申请资格预审并在通过资格预审后购买招标文件进行投标。BOT项目的投标显然要比一般工程项目的投标复杂的多，需要进行对BOT项目的深入的技术和财务的可行性分析，才有可能向政府提出有关实施方案以及特许年限要求等。同时还要与金融机构接洽，使自己的实施方案，特别是融资方案得到金融机构的认可，才可正式递交投标书。在这个过程中，项目发起人常常要聘用各种专业咨询机构（包括法律、金融、财务等）协助编制投标文件，要花费一大笔投标费用。

3.成立项目公司，签署各种合同与协议

中标的项目发起人往往就是项目公司的组织者。项目公司参与各方一般包括项目发起人、大型承包公司、设备材料供应商、所在国国有企业。此外，还有一些不直接参加项目公司经营管理的独立股东，如保险公司、金融机构等。项目公司签订的主要协议有股东协议、与政府谈判签订的特许协议和与金融机构签署的融资协议。

4.项目建设和运营

这一阶段项目公司组织项目发包，选择项目的承包商和咨询公司，筹措并支付资金，保证项目顺利建成投入运行。项目部分或全部投入运营后，即按照原定协议向股东分红，同时问金融机构归还贷款和利息。

5.项目移交

在特许期满之前，应做好必要的维修以及资产评估等工作，以便按时将BOT项目移交给政府运行。政府可以仍然聘用原有运营公司或另组运营公司来运行项目。

单元讨论思考题

1.简述基本建设项目的概念及特征。

2.简述基本建设项目分类形式及划分方式。

3.简述基本建设项目的投资费用组成。

4.简述我国水利工程建设项目的建设程序。

6.什么叫建设项目管理？其基本职能有哪些？

7.请简述当前我国建设项目管理体制的基本格局及其实行的意义。

8.我国工程建设项目承发包管理模式有哪几大类？并比较一下他们各自的适应性。9.国外项目管理模式主要有哪些？并简要说说其值得我们学习与借鉴地方有哪些？