西方职业经理的产生与发展-经理职业

第一节　西方职业经理的产生与发展

职业经理的形成是一个社会历史过程，它既是社会化大生产发展的自然产物，也是社会生产力发展所引发的所有权与企业控制权（或资产控制权）分离的必然结果。严格意义的职业经理诞生于西方发达的市场经济国家，最早出现在美国，并在世界范围内发展起来。职业经理是伴随着企业制度的变迁而产生的，是市场经济的产物。

一、19世纪以前西方各国职业经理的萌芽

在西方古典企业时代，企业的法律形态主要是业主制和合伙制的古典企业制度。当时，企业的所有权和控制权是合一的，企业主和合伙人既是企业的所有者也是其经营者，企业不具有独立于企业主或合伙人的法律人格，因此在古典企业中根本不存在职业经理问题。

16世纪初，西欧各国的商业资产阶级出于进行原始积累的需要，开始推行重商主义政策，于是在英国、法国、荷兰、丹麦、葡萄牙等国出现了一批由政府特许建立的、具有国外某些地区贸易垄断特权的“特许贸易公司”。英国在詹姆斯一世时期（1566—1625年）确认了特许贸易公司的法人地位。由此，特许贸易公司同古典企业区别开来，具备了和自然人相似的民事权利能力和民事行为能力。特许贸易公司在筹集资本和治理结构上已经接近现代公司，即由董事会领导下的经理人员进行经营管理。以荷兰东印度公司为例，该公司在组建时56. 9%的股份为阿姆斯特丹商会拥有，其余股份面向全国招募。公司设立股东大会作为最高权力机构，再由股东大会选出60名董事组成董事会，为公司的决策机构。另选17人组成经理会，为执行机构。

到了18世纪，特许贸易公司获得的巨额利润已使商人们垂涎欲滴，他们发现即使没有政府的特许，也可以仿效特许贸易公司的组织形式，通过发行股票吸引社会资本进行国际贸易，这样组织起来的企业叫做合股公司。合股公司的股票可自由转让，在公司管理上由股东集体授权的经理人员来经营所筹措的资本。

合股公司基本具备了现代股份公司特点，可以大规模筹资，股权流动性较强，经营具有连续性和灵活性，因此深受投资者的欢迎。但是，合股公司并没有皇家的特许状，也没有法人身份，在习惯上仍被视为合伙企业，不能以自己的名义签订合同和进行诉讼，因而大大地限制了其业务的拓展。

合股公司中已经出现了少数懂经营的专职管理人员，但由于合股公司没有法人身份，还没有建立真正意义的现代公司制，这些专职管理人员还没有法律认可经营权或控制权。因此，这些专职管理人员还不是真正意义上的职业经理，但他们可以视为职业经理的雏形。

二、19世纪以后西方各国职业经理的产生与发展

1834年，在投资者的推动下，英国议会授权君主向合股公司发放特许证书，首次承认了合股公司的法人地位。1837年，美国康涅狄克州颁布了第一部普通公司法，规定了标准的公司注册程序。1844年，英国议会也通过了公司法，规定成立公司不必事先获得特许，只需通过简单程序，就可组建公司。1856年，英国议会确认了合股公司的股东对公司债务只负有限责任。至此，股份公司制度得以在英美两国确立，企业发展史步入股份公司时代。

现代公司的最本质特征是所有权与控制权的分离，而股份公司正具备了这一特点，因此股份公司时代也可以称为现代公司时代。美国著名学者钱德勒认为，现代公司就是“由一组支薪的中高层管理人员所管理的多单位企业”。经理职业化作为一种社会分工，是在西方国家的企业组织由古典企业向现代化企业的发展过程中确立的。职业经理产生的根本原因是为解决企业规模不断扩大、社会生产力不断智能化情况下而带来的资本占有与经营才能的不对称矛盾。

职业经理队伍的形成一方面是市场经济、现代企业发展的需要。另一方面，如果没有具备高水准的职业经理群体，现代企业就不能普遍建立，现代企业制度也难以形成。

在1840年以前，美国还没有出现职业经理，当时几乎所有的高层经理都是企业的所有者，他们不是合伙人就是主要股东。在美国著名学者钱德勒看来，“如果没有这种经理人员的存在，多单位的企业只不过是一些自主营业单位的联合体而已”；“当多单位工商企业规模和经营多样化方向发展到一定水平，其经理变得越加职业化时，企业的管理就会和它的所有权分开”。 1840年以后，发达国家职业经理阶层的生成与发展大体经历了成长、成熟与完善三个阶段。

（一）第一阶段——成长时期（1841—1925）

第一阶段的成长时期是从1841年世界上第一位职业经理诞生到1925年美国管理协会成立。这个阶段标志着西方企业基本完成了业主式（或世袭式）经营企业到以聘用经理人来经营企业的转换，也可以看作职业经理的成长期，而西方的企业制度也基本形成了近代公司制占主导地位的格局。(www.xing528.com)

19世纪40年代，美国掀起了铁路建设的热潮，由此导致了美国铁路企业的成长。由于修筑铁路所需的巨额资本唯有通过资本市场才能筹集，使美国铁路企业几乎一开始就走上了公司制道路，从此公司制作为一种组织创新形式风靡世界。股份公司使企业规模突破了个人资本量的限制，使得投资巨大，拥有数千、数万员工的企业成为现实，企业规模进一步扩张，部门结构日益复杂。

铁路管理中要面对很多全新的问题，如解决运营中的矛盾，处理突发事故，降低运输成本等等。铁路企业的管理需要专业性的特殊技能和训练。1841年10月15日，美国马萨诸塞州的铁路上发生了一起两列客车迎头相撞的事故。社会公众反响强烈，认为铁路企业的业主没有能力管理好这种现代企业。在州议会的推动下，对企业管理制度进行了改革，选择有管理才能的人来担任企业的管理者。乔·W.惠斯勒为西部线设计了现代化的分工仔细的内部组织结构，世界上第一个经理就这样诞生了，西部线成为世界上第一家以职业经理通过严密的管理系统而经营的现代企业，这是具有里程碑意义的。1846年，巴尔的摩和俄亥俄铁路的本杰明·拉特罗布经过对财务会计理论和铁路管理精确性的精心研究，将财务活动从铁路作业活动中独立出来，首次提出了记录铁路运营的款项，并编制日报表和月报表，以便考核的制度。1853年，麦卡勒姆提出了组织结构设计的6条基本原则，明确了权责关系，采用电报加快信息传递，强化统计报表制度以控制经营成本，这些措施迅速提高了运营效率。1852年，就任宾夕法尼亚铁路总经理的J.汤姆森以明确中央管理机构、区段管理机构中各职能部门的关系为重点，形成了一套分权的、权力机构与职能部门分设的组织形式——这就是后来M型组织结构的雏形。于是分工严密、结构合理、协调控制的铁路企业组织结构和管理制度逐渐形成，而与之相适应的近代财务会计、统计制度的基本方法也在50、60年代逐渐发展起来。

本杰明·拉特罗、麦卡勒姆、J.汤姆森都是迅速成长中的职业经理。成长时期的职业经理从铁路行业向其他行业蔓延开来，出现了许多优秀的职业经理。1925年，美国管理协会成立，是这个时期鼎盛的标志。

（二）第二阶段——成熟时期（1926—20世纪60年代末）

在1925年美国管理协会成立时，西方企业中聘请职业经理的公司还是少数。但到20世纪60年代末，80%以上的西方企业都聘请了职业经理，标志着西方的职业经理阶层的成熟。同时，企业制度也完成了近代公司制向现代企业制度的过渡。

职业经理是伴随着公司制企业的发展而发展的。股份公司中出现了两权分离，即所有权与经营权的分离。企业所有者在追求经济利益最大化目的驱动下，放弃直接控制和经营管理企业，并在企业所有者与经营者分离的前提下，产生了寻求合适的经理人来管理企业的现实需求。1933年，美国学者伯利和米恩斯在《现代公司与私有财产》一书中对美国200家大公司进行了分析，发现占公司总数44%、占公司财产58%的企业是由那些没有公司股权的经理人员控制的。由此他们得出结论：现代公司的发展，已经发生了“所有权与控制权”的分离，公司实际上已经由职业经理组成的“控制者集团”所控制。一种新的由经理阶层控制的企业制度也就应运而生，这种企业制度被称为“经理控制型”的企业制度模式，采取这种制度模式的企业被称为“经理控制型企业”或“经理式企业”。企业控制权发生转移的现象被伯纳姆（J. Burnham， 1941）首次称为“经理革命”。

到20世纪50年代以后，经理人控制型的现代企业已成为西方国家经济生活中工商企业标准形式。在这种企业中，公司领导体制发生了一场深刻的革命性变革，即越来越多的大公司选聘中高层经理人员的标准，不再是看其持有本公司股票的多少，而是看其经营管理能力的高低。这一变革的实质是所有权与经营权相分离。而到了1963年，在美国200家最大非金融企业中，经理控制型企业达到169家，占84. 5%。因此，可以说，经理革命完成于20世纪60年代，前后走过了120余年的发展历程。

西方的“经理革命”，先后经历了企业所有权与管理权的分离，再与经营决策权的分离，最后与企业控制权的分离这样三个阶段。西方“经理革命”完成的标志主要是：社会上形成了一个职业化的经理阶层，这一阶层是在市场经济的激烈竞争中产生的；经营者在企业中的中心地位和重要作用为人们所公认，在西方各大公司中，总经理在企业中起的作用仅次于董事长，然而在公司中真正掌握经营大权的是总经理，而不是董事长；形成了一套较为规范的经营者的选拔、聘用、考核、培养、流动、激励、约束机制和规则，使经营者的管理有法可依。

正如钱德勒所指出的那样，“在美国经济的一些主要部门中，经理式的公司已经成为现代企业的标准形式。在那些现代多单位企业已经取得支配地位的部门中，经理式的资本主义已经压倒了家庭式的资本主义和金融的资本主义”。随着经理革命的完成，职业经理阶层的逐渐扩大，职业经理制度开始完备，职业经理的发展逐渐成熟。

（三）第三阶段——完善时期（20世纪70年代至今）

20世纪70年代，亨利·明茨伯格等人开创了经理角色学派，它以对经理所担任的角色的分析为中心来考察经理的职务和工作，以求提高管理效率。“经理”指一个正式组织或单位的主要负责人，拥有正式的权力和职位。明茨伯格认为，对于管理者来说，从经理的角色出发是能找出管理学的基本原理并将其应用于经理的具体实践当中去的。明茨伯格的“经理”既包括职业经理，也包括还在从事经营管理工作的所有者。实际上，职业经理问题出现了新的变化，职业经理行为与职业经理制度都需要完善。

随着生产力的进一步发展，现代科技与生产进一步结合，企业管理内涵发生了变化，出现了以有限责任和所有权与经营权相分离为特征的现代企业制度的雏形，为以有限责任公司和股份有限公司发展为主导地位的企业组织形式打下了基础。现代企业制度公司制的主要特性是：完善的企业法人制度，规范的财产组织形式和稳定的法人治理结构，股东以其出资额为限对公司承担责任。董事会聘任公司的经营管理人员，公司的经理控制经营权。经理负责承担出资人资产的保值增值的责任，经理趋向职业化，在一些大型企业或企业集团内出现了以总经理为核心的经理群体，共同决策企业发展的集团化趋势。他们必须是一支具有专门经营管理才干的职业化的经理人才队伍。

从20世纪70年代至今，西方的现代企业制度不断走向完善，并且出现了许多所谓的“后现代企业制度”方面的制度创新，而职业经理阶层也不断走向完善，并成为西方社会中发挥越来越重要作用的一个阶层。职业经理研究方面的理论也已经成熟并系统化，职业经理的培养和培训机制也非常健全。经过漫长的发展历程，职业经理已经成为了一个成熟和完善的阶层，他们在发达国家经济社会中发挥着越来越重要的作用。